加拿大金融交易与报告分析中心(Fintrac)宣布,因未能遵守反洗钱和反恐融资措施,已对加拿大帝国商业银行(CIBC)处以130万加元的罚款。这是该机构本周宣布的第二项重大罚款,继周二对加拿大皇家银行(RBC)的740万加元罚款之后。
Fintrac指出,这项对CIBC的罚款是由于该行在有理由怀疑涉及洗钱或恐怖活动的情况下,未能提交相应的可疑交易报告。此外,CIBC还未能正确报告与来自加拿大境外的大额资金转移相关的信息。
作为一家致力于识别与非法活动相关资金的机构,Fintrac每年会电子筛选来自银行、保险公司、货币服务业务等机构的数百万条信息。在对CIBC的审查中,Fintrac发现了一起重大疏忽,即CIBC在明知一名客户因犯有刑事罪行被逮捕和指控的情况下,未提交可疑交易报告。此外,审查还发现,在20000个样本中,超过1000个案例涉及资金转移信息不完整。
对此,CIBC发言人汤姆·沃利斯回应表示,这些行政问题涉及的交易数量相对较少。他强调,银行将继续致力于识别和调查金融犯罪,并尽力阻止和侦测这些犯罪行为。
此次对CIBC的罚款再次突显出加拿大金融机构在遵守国家反洗钱和反恐融资法规方面面临的挑战。同时,这也表明了Fintrac在监管和执行这些法规方面的坚定决心。随着这些事件的发展,加拿大的金融领域将继续关注Fintrac如何进一步加强对金融机构的监管。
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